Руководитель Службы Комплаенс Контроля.

ЗАО "Банк Азии" требуется Руководитель Службы комплаенс контроля.

Требования: 

-  Образование высшее/профессионально-техническое экономическое или юридическое;

- Опыт работы: в подразделениях, связанных с основной деятельностью финансово-кредитных учреждений, в общей сложности не менее 5-ти лет; 

- Знание законодательства Кыргызской Республики, нормативных актов ГСФР и НБКР, регулирующие деятельность Банка по предотвращению отмыванию денег и финансированию терроризма;

- Четкое понимание банковских продуктов, операций, услуг, операций клиентов, и потенциальных рисков, характерных для деятельности банка по ПФТД/ЛПД;  

- Владение навыками аналитической и статистической работы;

- Отсутствие судимости. 

Обязанности:

- Организация разработки и представление на утверждение Совету Директоров Банка Программы внутреннего контроля в целях ПФТД/ЛПД, по согласованию с Правлением Банка, Банка и доведение Программы внутреннего контроля в целях ПФТД/ЛПД до сведения всех сотрудников, которые участвуют в ее реализации;

- Ведение переписки с органом финансовой разведки, НБКР, корреспондентскими банками и другими лицами в части ПФТД/ЛПД;

- Предоставление в орган финансовой разведки, по его письменному запросу, дополнительной информации и документов, связанных с операциями (сделками), в отношении подозрительных операций (сделок), в том числе составляющие служебную, коммерческую, банковскую или иную тайну, а также документы и информацию, которые представляются на основании соответствующего международного договора Кыргызской Республики, в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики;

- Ведение и обновление базы данных по Перечню физических и юридических лиц (РЭГ) в ПО «Операционный день Банка» согласно Сводному санкционному перечню Совета Безопасности ООН, Сводному санкционному перечню Кыргызской Республики, Перечню высокорискованных стран;

- Своевременное и качественное проведение: сбора, обработки, on-line мониторинга и off-line анализа операций (сделок) согласно Программы внутреннего контроля в целях ПФТД/ЛПД и использование всех видов информации, необходимой для результативной работы;

- На ежедневной основе осуществление проверки и проведение платежных поручений клиентов Банка в ПО «Интернет-банкинг» на наличие выокорискованных стран, оффшорных зон и признаков подозрительности согласно Перечню критериев подозрительных операций (сделок);

- Участие в идентификации клиентов и иных участников операций (сделок), изучение и анализ их деятельности и изучение источников его доходов и активов;

- Мониторинг и анализ операций (сделок) клиентов;

- Изучение деятельности учреждений-корреспондентов и осуществление оценки комплаенс-риска;

- Выявление подозрительных операций (сделок) в соответствии с перечнем критериев подозрительных операций (сделок);

- Представление письменного отчета о деятельности Службы и о результатах реализации Программы внутреннего контроля в целях ПФТД/ЛПД Совету Директоров Банка по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал;

- Предоставление Председателю Правления Банка предложения о рассмотрении вопроса о приостановлении сотрудничества с клиентом, если такое сотрудничество может повредить репутацию Банка;

- Немедленное извещение Председателя Правления Банка о выявленных нарушениях действующего законодательства Кыргызской Республики по ПФТД/ЛПД и внутренних нормативных документов Банка в деятельности структурных подразделений Банка, если такие нарушения не могут быть устранены в рамках его полномочий и которые могут повлечь значительный риск юридических или регулятивных санкций, финансовых потерь или риск потери репутации;  

- Организация работы и осуществление общего руководства деятельностью Службы;

- Составление планов работ (мероприятий) и отчетов о проделанной работе Службы, графика отпусков сотрудников Службы с последующим утверждением у Председателя Правления Банка, и дальнейшей передачей в соответствующие подразделения Банка;

- Распределение обязанностей между сотрудниками Службы и функциональной взаимозаменяемости сотрудников Службы;

- Определение и оценка профессиональных знаний сотрудников Службы, определение потребностей сотрудников Службы в повышении квалификации, подготовки и переподготовки;

- Определение и оценка профессиональных знаний сотрудников структурных подразделений Банка, участвующих в реализации Программы внутреннего контроля в целях ПФТД/ЛПД;

- Представление Председателю Правления Банка и Совету Директоров Банка предложений по устранению выявленных недостатков и нарушений действующего законодательства в части ПФТД/ЛПД и внутренних нормативных документов Банка в части ПФТД/ЛПД, и представление предложений по привлечению к ответственности соответствующих должностных лиц;

- На профессиональном уровне выполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией, своевременное исполнение поручений, распоряжения и приказы Председателя Правления Банка и непосредственно Совета Директоров Банка;

- Регулярное повышение квалификации и поддержание уровня профессиональных навыков;

- Проведение обучения и при необходимости консультаций сотрудников структурных подразделений Банка, которые участвуют в реализации Программы внутреннего контроля в целях ПФТД/ЛПД и Политики по ПФДТ/ЛПД;

- При необходимости, подготовка постановки задач по усовершенствованию ПО ОДБ в части комплаенс-риска совместно с Отделом внедрения новых информационных технологий и Отделом информационных технологий Банка;

- Соблюдение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении своих функций, и неразглашение данных о передаче информации в орган финансовой разведки в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О ПФТД/ЛПД»;

- Соблюдение требований законодательства Кыргызской Республики и внутренних нормативных документов Банка, а также соблюдение трудовой дисциплины Банка;

- Обеспечение сохранности и возврата документов, полученных от соответствующих структурных подразделений Банка;

-  Обеспечение надлежащего учёта и хранения документов, используемых в работе;

- Применение риск-ориентированного подхода в процессе трудовой деятельности, направленного на выявление возможных рисков и проведение мероприятий по их предупреждению / минимизации. Уведомление о возможных рисках риск-менеджера / непосредственного руководителя.

Срок поачи резюме до 19 июля включительно